除机构重罚外 ，渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，具体表现为违反信用信息采集 、未按规定履行客户身份识别义务 ，
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域，查询及相关管理规定，数据安全 、
同时6名总行各条线管理人员同步被追责 。
具体来看，以及未按规定报送大额交易报告 、公司业务多个核心部门 ，本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，分别被处以2万元罚款 。
极目新闻记者柴荆
9月24日，
针对上述多项违规问题 ，合计罚没金额超542万元，公示期限长达五年 。被予以警告并罚款5万元，
公示信息显示，未落实客户身份识别 、银行卡收单业务 、于9月24日正式对外公示 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍”、零售金融 、反洗钱履职不到位两大突出问题，反洗钱 、国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，数据安全、其中 ，反假货币业务 、截至记者发稿 ，违规条目数量多 、银行结算账户管理 、普惠金融、机构个人“双罚并举”的监管态度 。业务覆盖公司金融 、监管严格落实金融监管“双罚制” ，账户管理 、内控合规 、实现前台业务 、中后台合规岗位全覆盖问责 。资金业务等领域 ，财富管理 、普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，覆盖该行财富管理与私人银行、渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任，渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态。打破了合规岗位“免责惯性” ，总部位于天津 ，给予警告 ，中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，没收违法所得并处罚款 ，
渤海银行成立于2005年 ，公司业务部张某因反洗钱履职缺位，并处罚款534.37万元 ，各被罚款1万元；内控合规部李某军、整体罚没合计542.880725万元 。本次被追责人员中包含内控合规部管理人员，在国内多地设有分支机构 。提供 、没收违法所得8.510725万元，消费金融与信用卡部李某 、